重慶智飛生物制品股份有限公司關(guān)于子公司簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)重慶智飛生物制品股份有限公司(以下簡稱“公司”)2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》,公司首次公開發(fā)行股票募集資金投向項(xiàng)目共四項(xiàng),其中“北京綠竹生物制藥有限公司產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目”(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目”)、“智飛生物疫苗研發(fā)中心項(xiàng)目”(以下簡稱“研發(fā)中心項(xiàng)目”)由公司對全資子公司北京綠竹生物制藥有限公司(以下簡稱“北京綠竹”)增資,北京綠竹實(shí)施。2010年11月3日公司召開第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議通過了《關(guān)于使用募集資金向北京綠竹有限公司增資的議案》(詳見公司2010-03號公告)。北京綠竹于2010年12月3日完成工商變更及備案(詳見公司2010-08號公告)。
根據(jù)深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件,經(jīng)公司2010年11月29日第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議通過《關(guān)于簽訂的議案》(詳見公司2010-06號公告),公司全資子公司北京綠竹連同保薦機(jī)構(gòu)“宏源證券”分別與中國光大銀行北京三里河支行、興業(yè)銀行北京西單支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,主要條款如下:
一、北京綠竹已在光大銀行北京三里河支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“專戶”),戶名為北京綠竹生物制藥有限公司,賬號為35120188000054786,截止2010年12月13日,專戶余額為26,595,000.00元(其中募集資金本金26,595,000.00元,北京綠竹驗(yàn)資賬戶轉(zhuǎn)入募集資金利息0元),以存單方式存放的募集資金50,000,000.00元。該專戶僅用于“智飛生物疫苗研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用,不得用作其他用途。北京綠竹以存單方式存放的募集資金共
50,000,000.00元,并承諾存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存,并通知宏源證券。公司存單不得質(zhì)押。以存單方式存放的募集資金詳情為:
單位:元
序號 開戶日期 開戶金額 存款賬號 存款期限
1 2010年12月13 日 20,000,000.00 35120181000047916 定期3個(gè)月
2 2010年12月13 日 30,000,000.00 35120181000048057 定期3個(gè)月
北京綠竹已在興業(yè)銀行北京西單支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“專戶”),戶名為北京綠竹生物制藥有限公司,賬號為321060100100132880,截止2010年12月13日,專戶余額為186,070,658.07元(其中募集資金本金185,931,900.00元,北京綠竹驗(yàn)資賬戶轉(zhuǎn)入募集資金利息138,758.07元),以存單方式存放的募集資金200,000,000.00元。該專戶僅用于北京綠竹北京綠竹生物制藥有限公司產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用,不得用作其他用途。北京綠竹以存單方式存放的募集資金共200,000,000.00元,并承諾存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存,并通知宏源證券。公司存單不得質(zhì)押。以存單方式存放的募集資金詳情為:
單位:元
序號 開戶日期 開戶金額 存款賬號 存款期限
1 2010年12月13 日 100,000,000.00 321060100200070879 定期3個(gè)月
2 2010年12月13 日 100,000,000.00 321060100200070994 定期3個(gè)月
二、北京綠竹、專戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、宏源證券作為重慶智飛生物制品股份有限公司的保薦人,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對北京綠竹募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。宏源證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及重慶智飛生物制品股份有限公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé),并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。北京綠竹和專戶銀行應(yīng)當(dāng)配合宏源證券的調(diào)查與查詢。宏源證券每季度對北京綠竹現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
四、北京綠竹授權(quán)宏源證券指定的保薦代表人占小平先生、吳晶女士可以隨時(shí)到專戶銀行查詢、復(fù)印專戶資料;專戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向?qū)翥y行查詢專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明;宏源證券指定的其他工作人員向?qū)翥y行查詢北京綠竹專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、專戶銀行按月(每月5日之前)向北京綠竹出具對賬單,并抄送宏源證券。專戶銀行應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、北京綠竹一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元的,專戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知宏源證券,同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、宏源證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。宏源證券更換保薦代表人的,應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶銀行,同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向北京綠竹、專戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、專戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向宏源證券出具對賬單或向宏源證券通知專戶大額支取情況,以及存在未配合宏源證券調(diào)查專戶情形的,北京綠竹有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、專戶銀行僅負(fù)責(zé)依據(jù)本協(xié)議的約定履行相關(guān)義務(wù),不對北京綠竹專戶內(nèi)資金的存儲(chǔ)和使用承擔(dān)任何責(zé)任。
十、本協(xié)議自北京綠竹、專戶銀行、宏源證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或宏源證券督導(dǎo)期結(jié)束之日(2013年12月31日)起失效。
特此公告。
重慶智飛生物制品股份有限公司董事會(huì)
2010年12月27日