上海永生投資管理股份有限公司2010年第三季度報告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
1.2 公司全體董事出席董事會會議。
1.3 公司第三季度財務報告未經(jīng)審計。
1.4
公司負責人姓名 卡先加
主管會計工作負責人姓名 郭傳海
會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）姓名 王霞娟
公司負責人卡先加、主管會計工作負責人郭傳海及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）王霞娟聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。
§2 公司基本情況
2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務指標
幣種:人民幣
本報告期末 上年度期末 本報告期末比上
年度期末增減(%)
總資產(chǎn)(元) 259,293,753.21 244,045,125.61 6.25
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）(元) 181,284,045.70 165,668,208.23 9.43
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 1.23 1.12 9.82
年初至報告期期末 比上年同期增減
（1－9月） (%)
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元) 24,589,228.04 215.81
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股） 0.166 213.21
年初至報告期期
報告期 本報告期比上年
末
（7－9月） 同期增減(%)
（1－9月）
歸屬于上市公司股東的凈利潤(元) 3,434,516.76 15,729,636.27 -9.52
基本每股收益（元/股） 0.023 0.11 -11.54
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/ 0.023 0.11 15.00
股)
稀釋每股收益（元/股） 0.023 0.11 -11.54
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 1.98 9.07 增加0.08個百分
點
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收 1.98 9.08 增加0.48個百分
益率（%） 點
扣除非經(jīng)常性損益項目和金額：
單位：元 幣種:人民幣
年初至報告期期末金額
項目
（1－9月）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -32,854.50
所得稅影響額 4,928.18
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 2,072.13
合計 -25,854.19
2.2 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表
單位：股
報告期末股東總數(shù)（戶） 21,212
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱（全稱） 期末持有無限售條件流通股的數(shù) 種類
量
貴州神奇集團控股有限 60,001,154 人民幣普通股
公司
上海百聯(lián)集團股份有限 1,280,000 人民幣普通股
公司
浙江工業(yè)大學 1,229,616 人民幣普通股
曹翠蘭 920,500 人民幣普通股
上海國際信托有限公司 912,920 人民幣普通股
何國梁 665,578 人民幣普通股
胡家英 634,952 人民幣普通股
上海南上海商業(yè)房地產(chǎn) 602,266 人民幣普通股
有限公司
中國銀行股份有限公司
－華夏策略精選靈活配 491,840 人民幣普通股
置混合型證券投資基金
中國紡織機械股份有限 405,000 人民幣普通股
公司
§3 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
□適用 √不適用
3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
□適用 √不適用
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
√適用 □不適用
公司預計年初至下一報告期期末的累計凈利潤為盈利。去年同期公司凈利潤為虧損，主要原因是上年度公司計提了大額資產(chǎn)減值準備32,357,250.00元，從而導致了虧損，而本年度無此項計提。
3.5 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
本公司嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程執(zhí)行現(xiàn)金分紅政策，但由于本報告期末，公司母公司未分配利潤仍為負數(shù)，故不進行利潤分配。
上海永生投資管理股份有限公司
法定代表人:卡先加
2010年10月28日
§4 附錄
4.1
合并資產(chǎn)負債表
2010年9月30日
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 18,986,261.32 13,477,016.63
結(jié)算備付金
拆出資金
交易性金融資產(chǎn)
應收票據(jù) 40,660,475.15 44,599,213.66
應收賬款 49,097,287.34 45,761,087.85
預付款項 5,723,085.20 2,545,636.56
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利
其他應收款 33,602,871.29 19,310,875.30
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 2,965,524.02 3,564,970.55
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn)
流動資產(chǎn)合計 151,035,504.32 129,258,800.55
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放委托貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn) 185,924.80 299,723.60
持有至到期投資
長期應收款
長期股權(quán)投資 10,400,000.00 10,400,000.00
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 93,261,554.55 99,672,081.98
在建工程
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 21,667.11 25,417.05
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產(chǎn) 4,389,102.43 4,389,102.43
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 108,258,248.89 114,786,325.06
資產(chǎn)總計 259,293,753.21 244,045,125.61
流動負債：
短期借款 20,000,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
交易性金融負債
應付票據(jù)
應付賬款 7,693,148.70 5,008,497.71
預收款項 5,861,703.57 9,883,485.36
賣出回購金融資產(chǎn)款
應付手續(xù)費及傭金
應付職工薪酬 430,212.53 438,971.68
應交稅費 10,256,829.19 8,842,141.41
應付利息
應付股利 135,618.80 135,618.80
其他應付款 34,588,425.95 16,301,980.54
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 58,965,938.74 60,610,695.50
非流動負債：
長期借款
應付債券
長期應付款
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
負債合計 58,965,938.74 60,610,695.50
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：
實收資本（或股本） 147,904,998.00 147,904,998.00
資本公積 24,015,041.56 24,128,840.36
減：庫存股
專項儲備
盈余公積 14,391,058.02 14,391,058.02
一般風險準備
未分配利潤 -5,027,051.88 -20,756,688.15
外幣報表折算差額
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 181,284,045.70 165,668,208.23
少數(shù)股東權(quán)益 19,043,768.77 17,766,221.88
所有者權(quán)益合計 200,327,814.47 183,434,430.11
負債和所有者權(quán)益總計 259,293,753.21 244,045,125.61
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
母公司資產(chǎn)負債表
2010年9月30日
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經(jīng)審計
項目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 3,851,826.69 3,147,010.34
交易性金融資產(chǎn)
應收票據(jù)
應收賬款
預付款項
應收利息
應收股利
其他應收款 4,154,474.12 4,131,973.12
存貨
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn)
流動資產(chǎn)合計 8,006,300.81 7,278,983.46
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 185,924.80 299,723.60
持有至到期投資
長期應收款
長期股權(quán)投資 203,378,878.27 203,378,878.27
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 572,491.75 197,149.30
在建工程
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn)
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產(chǎn)
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 204,137,294.82 203,875,751.17
資產(chǎn)總計 212,143,595.63 211,154,734.63
流動負債：
短期借款
交易性金融負債
應付票據(jù)
應付賬款
預收款項
應付職工薪酬 91,617.33 95,142.83
應交稅費 3.74 -46,069.08
應付利息
應付股利 135,618.80 135,618.80
其他應付款 75,264,228.62 73,993,686.20
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 75,491,468.49 74,178,378.75
非流動負債：
長期借款
應付債券
長期應付款
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
負債合計 75,491,468.49 74,178,378.75
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：
實收資本（或股本） 147,904,998.00 147,904,998.00
資本公積 24,015,041.56 24,128,840.36
減：庫存股
專項儲備
盈余公積 14,391,058.02 14,391,058.02
一般風險準備
未分配利潤 -49,658,970.44 -49,448,540.50
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計 136,652,127.14 136,976,355.88
負債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計 212,143,595.63 211,154,734.63
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
4.2
合并利潤表
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
年初至報告期 上年年初至報
本期金額 上期金額
項目 期末金額（1-9 告期期末金額
（7－9月） （7－9月）
月） （1-9月）
一、營業(yè)總收入 32,004,984.46 18,005,000.27 87,198,207.59 52,467,664.43
其中：營業(yè)收入 32,004,984.46 18,005,000.27 87,198,207.59 52,467,664.43
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 30,451,571.11 16,121,378.64 70,684,313.39 43,349,646.64
其中：營業(yè)成本 8,755,894.65 5,316,021.62 23,377,824.22 16,030,572.83
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備
金凈額
保單紅利支出
分保費用
營業(yè)稅金及附加 287,332.40 148,738.60 747,099.43 474,933.16
銷售費用 19,750,040.32 8,204,859.97 37,078,129.91 16,582,985.55
管理費用 2,476,812.17 2,163,127.57 8,124,252.75 6,985,883.22
財務費用 134,157.84 130,560.88 615,716.81 1,202,582.30
資產(chǎn)減值損失 -952,666.27 158,070.00 741,290.27 2,072,689.58
加：公允價值變動收益（損
失以“－”號填列）
投資收益（損失以 2,055,770.60 2,055,770.60 2,055,770.60 2,063,626.49
“－”號填列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)
和合營企業(yè)的投資收益
匯兌收益（損失以
“－”號填列）
三、營業(yè)利潤（虧損以“－” 3,609,183.95 3,939,392.23 18,569,664.80 11,181,644.28
號填列）
加：營業(yè)外收入 106,600.00 1,011,600.00
減：營業(yè)外支出 2,773.00 139,454.50
其中：非流動資產(chǎn)處置
損失
四、利潤總額（虧損總額以“－” 3,606,410.95 3,939,392.23 18,536,810.30 12,193,244.28
號填列）
減：所得稅費用 -77,569.85 1,529,627.14 1,123,511.62
五、凈利潤（凈虧損以“－” 3,606,410.95 4,016,962.08 17,007,183.16 11,069,732.66
號填列）
歸屬于母公司所有者的凈 3,434,516.76 3,796,039.31 15,729,636.27 10,227,594.87
利潤
少數(shù)股東損益 171,894.19 220,922.77 1,277,546.89 842,137.79
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.023 0.026 0.11 0.069
（二）稀釋每股收益 0.023 0.026 0.11 0.069
七、其他綜合收益 -6,731.76 -21,798.08 -113,798.80 115,081.04
八、綜合收益總額 3,599,679.19 3,995,164.00 16,893,384.36 11,184,813.70
歸屬于母公司所有者的綜 3,427,785.00 3,774,241.23 15,615,837.47 10,342,675.91
合收益總額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收 171,894.19 220,922.77 1,277,546.89 842,137.79
益總額
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
母公司利潤表
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
年初至報告期 上年年初至報
本期金額 上期金額
項目 期末金額（1-9 告期期末金額
（7－9月） （7－9月）
月） （1-9月）
一、營業(yè)收入
減：營業(yè)成本
營業(yè)稅金及附加
銷售費用
管理費用 767,992.14 1,015,868.73 2,268,810.44 2,335,151.41
財務費用 -1,999.18 335.62 -2,609.90 452.34
資產(chǎn)減值損失
加：公允價值變動收益（損
失以“－”號填列）
投資收益（損失以“－” 2,055,770.60 2,055,770.60 2,055,770.60 2,055,770.60
號填列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和
合營企業(yè)的投資收益
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號 1,289,777.64 1,039,566.25 -210,429.94 -279,833.15
填列）
加：營業(yè)外收入
減：營業(yè)外支出
其中：非流動資產(chǎn)處置損
失
三、利潤總額（虧損總額以“－” 1,289,777.64 1,039,566.25 -210,429.94 -279,833.15
號填列）
減：所得稅費用
四、凈利潤（凈虧損以“－”號 1,289,777.64 1,039,566.25 -210,429.94 -279,833.15
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.009 0.007 -0.001 -0.002
（二）稀釋每股收益 0.009 0.007 -0.001 -0.002
六、其他綜合收益 -6,731.76 -21,798.08 -113,798.80 115,081.04
七、綜合收益總額 1,283,045.88 1,017,768.17 -324,228.74 -164,752.11
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
4.3
合并現(xiàn)金流量表
2010年1—9月
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計
項目 年初至報告期期末金額 上年年初至報告期期末
（1-9月） 金額（1-9月）
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 71,234,639.32 49,637,754.53
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構(gòu)拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金
收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務資金凈增加額
收到的稅費返還
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 363,508.47 1,814,490.10
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 71,598,147.79 51,452,244.63
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 25,875,371.97 19,325,875.14
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 5,962,554.29 4,309,257.55
支付的各項稅費 13,574,035.34 9,806,631.92
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 1,596,958.15 10,224,503.15
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 47,008,919.75 43,666,267.76
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 24,589,228.04 7,785,976.87
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 200,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 2,055,770.60 3,297,088.85
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收 1,600.00
回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 2,055,770.60 3,498,688.85
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支 517,374.46 295,833.00
付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金
質(zhì)押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 517,374.46 295,833.00
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,538,396.14 3,202,855.85
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 20,000,000.00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 2,937.52
籌資活動現(xiàn)金流入小計 20,002,937.52
償還債務支付的現(xiàn)金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 615,096.88 1,202,129.96
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 3,229.83
籌資活動現(xiàn)金流出小計 20,618,326.71 21,202,129.96
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -20,618,326.71 -1,199,192.44
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 -52.78 -1.12
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 5,509,244.69 9,789,639.16
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 13,477,016.63 4,857,499.95
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 18,986,261.32 14,647,139.11
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
母公司現(xiàn)金流量表
2010年1—9月
編制單位: 上海永生投資管理股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經(jīng)審計
項目 年初至報告期期末金額 上年年初至報告期期末
（1-9月） 金額（1-9月）
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金
收到的稅費返還
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 899,908.47 779,990.10
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 899,908.47 779,990.10
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 715,290.29 631,464.27
支付的各項稅費
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 1,124,303.65 1,798,880.74
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 1,839,593.94 2,430,345.01
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -939,685.47 -1,650,354.91
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金 2,055,770.60 3,289,232.96
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收
回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 2,055,770.60 3,289,232.96
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支 411,216.00
付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 411,216.00
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,644,554.60 3,289,232.96
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 2,937.52
籌資活動現(xiàn)金流入小計 2,937.52
償還債務支付的現(xiàn)金
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 2,937.52
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 -52.78 -1.12
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 704,816.35 1,641,814.45
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 3,147,010.34 1,055,401.83
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 3,851,826.69 2,697,216.28
公司法定代表人: 卡先加 主管會計工作負責人:郭傳海 會計機構(gòu)負責人:王霞娟
